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保监会一天五道监管函!五险企遭6个月禁闭 关系方海航杉杉在列

时间:2018-07-17 10:13来源:未知 作者:admin 点击:
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6个月内制止关系交易、将处理违规股权……保监会用一天五张监管函证实,公司治理监管毫不仅是口头说说罢了。

  今年初,保监会就动用36个保监局监管资源,对全体中外资保险公司法人机构“全笼罩”地开展公司治理现场评估。实现对保险公司摸底打分后,当初真正的处分来了。

  五家寿险6个月内禁止关联交易

  11日下战书,阳光人寿、上海人寿、珠江人寿、君康人寿、渤海人寿等五家公司被保监会下发监管函,直指其在“三会一层”运作,关联交易、合规与内控治理、内部审计、考察鼓励等方面存在问题。

  自监管函下发之日起六个月内,五家公司均被禁止直接或间接与关联方开展相关交易,包括禁止供给借款或其他情势的财务赞助,除存量关联交易的终止行动(如到期、赎回、转让等)以外,禁止开展资金运用类关联交易(包括现有金融产品的续期,以及已经签订协定但未实际支付的交易)。

  例如,渤海人寿被禁止与海航团体及其关联方开展上述交易,君康人寿被禁止与辽宁忠旺、杉杉控股及其关联方开展关联交易。6个月之后就万事大吉了吗?还有3个月视察期。察看期内,保监会将对此项监管措施的落实情况进行检查,视情况采取后续监管措施。

  券商中国记者梳理,在现场评估检查的问题中,五至公司均存在关联交易管理不规范问题。涵盖资金应用关联交易比例分歧规、关联方档案不完全、关联交易管理不标准、关联交易未识别未呈文、重大关联交易未辨认未讲演、关联交易未报告等多个方面。

  监管函显示,观察期内,保监会将对此项监管措施的落实情况进行检查,视情况采取后续监管措施,军情告急 枪手活捉老虎提士气

  渤海人寿:

  股权质押管理不规范,股东大会无董事签名

  渤海人寿“十大问题”涵盖股东股权、股东大会运作、董事会运作、监事会运作、经营管理层运作、关联交易管理、信息披露、发展计划、内部审计以及考核激励等方面。

  依据监管函, 2016年,渤海人寿股东渤海金控投资股份有限公司、广州利迪经贸有限公司、宁波君安控股有限公司、北京国华荣网络科技有限公司办理股权质押,莱福资本管理有限公司办理股权质押和解质押未书面告诉渤海人数。渤海人寿未就上述股权质押和解质押向保监会报告,股东名册上无上述质押和解质押信息记录,爸爸说做这一行要有钢铁般的神经

  股东大会运作管理亦存在会议通知迟滞和记载不规范问题。渤海人寿2016年第一次股东大会,未于会议召开二旬日前通知各股东。渤海人寿2016年三次股东大会会议记载,均无会议主持人和出席会议董事签名。

  高管人员任职资格管理方面,渤海人寿于2016年12月29日向保监会报告暂时财务负责人、常设合规负责人,截至2017年3月底,任职期限已超过三个月。违背了《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资历管理规定》第三十二条划定。

  阳光人寿、上海人寿、珠江人寿:

  董事会运作不规范、内控管理问题

  三家公司均存在公司治理运作和内控管理问题,包含董事会运作不规范,内部审计不到位等。

  阳光人寿公司公司章程不齐备,要害岗位职员缺位,未设破董事会秘书岗位,信息表露亦不迭时不全面,披露的公司治理概要缺失高等管理人员履职情况相干内容。

  上海人寿独立董事制度缺失,未独自树立独立董事考核评价机制,在高级管理人员撤职后亦未按时报备。2016年3月26日,上海人寿董事会造成免去董事会秘书职务的决定,2016年4月19日向保监会报告,违反了《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第三十三条规定。

  珠江人寿缺乏高级管理人员选任制度,董事会成员及审计委员会成员中缺少法律方面的专业人士,独立董事占比不足,公司目前有董事九名,独立董事二名,独立董事占比未到达董事会三分之一以上。

  公司治理始终是保险业监管中心问题之一,股东代持、大股东一家独大等行业乱象的存在,均与“三会一层”未施展实效、公司内部管控不到位有关。对检查中存在的问题,保监会除了禁止相关公司6个月内发展关联交易,还提出以下要求:

  一、公司应该高度器重公司治理评估发明的问题,在接到监管函后即时实行整改工作,成立由主要负责人牵头的专项工作组,制订切实可行的整改计划。整改方案应当明白详细时光和办法,确保将每一项问题的整改工作落实到详细部门和义务人。

  二、公司应当根据相关法律法规、监管规定和公司内节制度的有关要求,依照整改方案,对评估发现的问题逐项整改,构成整改报告,乐橙国际www.o98.com:木作壳,并于2017年11月30日前书面报至保监会。已经整改完成的,列明整改完成时间及具体措施;尚未完成的,列明整改时限及具体方案。

  三、公司应当以此次评估和整改为契机,增强对公司治理相关监管规定的学习,坚固建立依法合规意识,全面查找公司在“三会一层”运作、内部把持、关联交易等方面存在的问题,进一步完美制度,规范运作,加强问责,有效防备危险。

  保监会将跟踪检查公司的整改情况,并视情况采用进一步监管措施。

  君康人寿:

  股东代持、关键岗位空缺、关联交易不规范

  君康人寿和渤海人寿在此次现场检查中问题最多,均涉“十宗罪”。

  其中,君康人寿主要波及股东股权、公司章程、股东大会运作、董事会运作、监事会运作、关联交易管理、信息披露及报告、发展规划、内部审计以及考核激励等个方面。

  最凸起的问题之一是存在股权代持情况。保监会现场评估发现,君康人寿股东福建伟杰投资有限公司取代股东福州天策实业有限公司持有君康人寿股权,持股比例为3.2%。下一步保监会将依法对其违规股权进行处置。

  君康人寿还存在董事会症结岗位人员也存在未完整履职或空白,董事、监事问责机制及渎职考核评估轨制缺失等问题。例如,前董事擅长2016年9月9日提出辞职申请,2017年3月9日第四届董事会第9次会议通过。2016年11月1日至评估检查日召开董事会9次,其中7次前董事长未加入,也未委托其余董事缺席会议。君康人寿自2016年9月19日至评估检查日,董事会秘书一职实际空缺。

  君康人寿表现,此次检讨重要针对公司过往的管理情形,在忠旺成为君康的股东当前,已经对这些问题进行了全面的梳理跟改正,这些问题均得到了根天性的改良,公司的管理程度、业务经营也都实现了大幅的晋升。公司会踊跃配合监管部分的有关请求,持续提升公司整体管制水平。

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